關于排查案件風險的自查報告
關于排查案件風險的自查報告
一、建立案件排查內(nèi)控制度，由內(nèi)勤、會計人員對日常業(yè)務進行監(jiān)督。對我社員工尤其一線員工進行案件排查的宣傳與培訓，認識案件排查的重要性和必要性。在此次自查期間，通過學習案件排查的文件，對員工進行宣傳和培訓，讓員工清醒認識案件排查的必要性，并對員工的不解之處進行一一解答。
二、客戶盡職調(diào)查情況。對于客戶開戶，我社按照《案件排查工作制度》及管理辦法能夠認真檢查客戶的開戶資料，對于非自然人開戶，需具備法人代表身份證、經(jīng)辦人身份證、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照等資料的真實性和有效性，確認無誤后才予以開立存款賬戶；對于自然人開戶，堅持查驗身份證等有效證件的原件，經(jīng)聯(lián)網(wǎng)核查確認無誤后才予以開立賬戶。柜臺作為一線崗位，我社配備了兼職合規(guī)管理人員進行崗位的監(jiān)督和審核工作，嚴格審查開戶、存款、資料變更等業(yè)務的流程。我社2009年度單筆**萬元（含**萬元）以上大額存款共計**筆，合計金額****萬元，經(jīng)自查，沒有為不明身份的人辦理相關業(yè)務。
三、大額和可疑交易報告情況。對于大額的可疑交易，我社一定能夠按照規(guī)定及時準確的填制各類報表向上級報告，協(xié)同聯(lián)社的有關部門對帳戶持有人進行調(diào)查。在此次自查期間，并未發(fā)現(xiàn)有可疑交易。
四、賬戶資料保存情況。對于客戶實行一人一檔管理，確保客戶所填單據(jù)的完整和真實。在自查期間，對于客戶帳戶姓名及身份證逐筆核對一致，確保不存在匿名賬戶和假名賬戶。
通過案件排查，我社員工對案件排查的內(nèi)控制度有了進一步的認識，能夠較清醒的認識到案件排查工作的重要性，對可疑存款的識別能力正在逐步提高，同時能在日常工作中保持較高的警惕性。
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