保險公司合規年終總結

　　導語(yǔ)：在以后的工作中，我們將更加積極主動(dòng)地開(kāi)展好溝通協(xié)調工作，使綜合部的職能的發(fā)揮更加主動(dòng)、更為超前。接下來(lái)小編整理了保險公司合規年終總結，文章希望大家喜歡！

　　轉眼即逝的20xx年，在分公司黨委、總經(jīng)理室的領(lǐng)導下，在各級機構的配合、支持下，風(fēng)險合規工作是在消解司法案件歷史包袱，沉穩應對、積極溝通，逐步解決問(wèn)題的一年;是在加強外部監督與內部管理下，加大責任追究及與績(jì)效考核掛鉤力度的一年;是緊跟總公司步伐，工作穩定有序推進(jìn)的一年;這一年，部門(mén)內部和諧，外部融洽，，工作取得了一定的成績(jì)。現匯報如下，敬請評議：

　　一、以身作則，強化學(xué)習，營(yíng)造和諧氛圍

　　風(fēng)險合規管理部是合規管理體系中的第二道防線(xiàn)，是各項風(fēng)險排查、問(wèn)題整改、合規管理的組織者、協(xié)調者、監督者。做好這項工作，不但要具有愛(ài)崗敬業(yè)、以身作則的工作態(tài)度，還要具備廣泛的業(yè)務(wù)知識，更要有發(fā)現問(wèn)題的洞察力及處理疑難問(wèn)題的溝通協(xié)調能力。針對部門(mén)工作特點(diǎn)，我帶領(lǐng)部門(mén)人員時(shí)時(shí)以傳統文化精髓對照自己的言行，主動(dòng)提升學(xué)習能力、工作能力及處理復雜問(wèn)題的能力，才能保證各項工作的順利完成。

　　我部門(mén)堅持每周二集中學(xué)習，通過(guò)學(xué)習，提高了對國家政策的把握和運用能力及工作技能;分享國學(xué)心得及人生感悟，提升了對照自己、查找不足、營(yíng)造工作和諧氛圍的能力。

　　二、完善制度，明確職責，夯實(shí)工作基礎

　　針對合規管理工作面廣點(diǎn)多，敏感度高、難度大、原則性強等特點(diǎn)，在全面梳理和整合的基礎上，制定了具有針對性、可操作性的文件。

　　分別制定下發(fā)了《20xx年風(fēng)險合規管理工作指導意見(jiàn)》 、《審計整改管理辦法》、《重大保險司法案件風(fēng)險應急預案》、《紀委工作規則》等;把近幾年分散的監管政策、合規、法務(wù)、審計、問(wèn)責處罰等方面的管理制度進(jìn)行歸類(lèi)整理，印制呈555頁(yè)的《合規管理工作手冊》，予以下發(fā)，為各級機構做好合規管理工作提供了學(xué)習和管理的工具，提升了工作的效率和質(zhì)量。另外還根據公司近兩年全面、全員及重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險排查結果，結合審計中心對我公司各層級的審計情況，全面梳理業(yè)務(wù)全流程風(fēng)險隱患分布、表現形式，制定下發(fā)了《內控合規評估考核辦法》，依此對各機構內控合規情況進(jìn)行考核、評價(jià)。共整理出內控風(fēng)險提示涉及三級機構##條、分公司各條線(xiàn)##條，并提出了排查要求，為提升各條線(xiàn)內控管理水平提供了工作指向。

　　三、突出重點(diǎn)，強化監督，確保合規經(jīng)營(yíng)

　　(一)推進(jìn)合規目標責任制，進(jìn)行全面合規考核評價(jià)

　　一是對全省所有人員簽訂合規承諾書(shū)、合規責任書(shū)的情況進(jìn)行排查，對因漏簽、新進(jìn)、崗位變化等原因,需要簽訂的人員及時(shí)予以補簽，確保其持續有效。二是對全省系統各機構合規管理工作進(jìn)行全面考核評價(jià)。根據考核結果，進(jìn)行分類(lèi)監管,并與績(jì)效考核掛鉤。

　　(二)開(kāi)展合規管理檢查和審計整改檢查

　　于今年8月至9月，分別對8家地市機構20xx年風(fēng)險合規管理考核評價(jià)自評情況進(jìn)行核查，并對20xx年風(fēng)險合規管理工作開(kāi)展、審計整改情況及反洗錢(qián)工作等進(jìn)行現場(chǎng)檢查。檢查組通過(guò)制定檢查方案、發(fā)現問(wèn)題及時(shí)溝通、現場(chǎng)反饋、下發(fā)通報、風(fēng)險提示等工作的開(kāi)展，有效提高了被檢查機構對合規工作的認識及整改落實(shí)力度。

　　(三)組織開(kāi)展重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險排查

　　今年以來(lái)，按照總公司部署及監管部門(mén)的要求，結合部門(mén)工作計劃，分別對司法案件管理、對外借款、擔保、非法集資、印章管理、反洗錢(qián)管理等重點(diǎn)領(lǐng)域進(jìn)行了風(fēng)險排查。各項風(fēng)險排查，都做到了制定排查方案，確定排查重點(diǎn)、排查方法，提出排查要求;針對存在的問(wèn)題，制定整改措施及整改時(shí)限，并及時(shí)進(jìn)行督導落實(shí)。

　　(四)加大宣導力度，加強合規培訓，提升崗位人員從業(yè)技能

　　5月份舉辦了風(fēng)險合規管理工作會(huì )議及培訓，各中支公司合規崗位人員及機關(guān)各部門(mén)合規兼崗人員37人參加了培訓。4月份，審計中心在結束了對我公司為期18 天的農險專(zhuān)項審計后，利用視頻形式對審計情況進(jìn)行了反饋，分公司借此機會(huì )邀請審計中心周主任就“如何積極配合外部監管檢查、有效化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險”對全省進(jìn)行了培訓。分公司總經(jīng)理室成員、各部門(mén)負責人及各中支公司班子成員、管理部門(mén)負責人150余人參加了培訓。

　　5月份還在全省系統內開(kāi)展了打擊非法集資宣傳月活動(dòng)及打擊和預防經(jīng)濟犯罪宣傳活動(dòng)。

　　今年8月組織了分公司系統20xx年反洗錢(qián)基礎知識在線(xiàn)考試，三級機構反洗錢(qián)專(zhuān)兼崗人員及業(yè)務(wù)條線(xiàn)相關(guān)人員共計96人參加了考試，達到了以考促學(xué)的目的，營(yíng)造了學(xué)習反洗錢(qián)知識的氛圍。

　　(五)加大問(wèn)責力度，維護問(wèn)責制度的嚴肅性和權威性

　　根據公司《違規行為處罰辦法》、《內部責任追究辦法》、《案件責任追究辦法》等文件，分公司下發(fā)及責成機構下發(fā)問(wèn)責文件共21份，涉及分公司機關(guān)人員和# 家中支公司共#人，其中解除勞動(dòng)合同#人，留用察看#人，退回勞務(wù)派遣#人，免職#人，警告#人，警告并罰款#人，通報批評18人，通報批評并罰款## 人。通過(guò)對違法違規行為和司法案件責任進(jìn)行追究，構筑和完善了公司違法違規行為問(wèn)責和重大案件的風(fēng)險防范體系，維護了問(wèn)責制度的嚴肅性和權威性，起到了警示作用。

　　(六)加大司法案件的管理力度，防控案件風(fēng)險

　　隨著(zhù)司法環(huán)境、監管形勢的變化，近幾年保險業(yè)司法案件呈多發(fā)事態(tài)，監管部門(mén)對司法案件管理的日益加強，今年省行業(yè)協(xié)會(huì )出臺了《司法案件管理工作測評辦法》，對公司案件管理工作進(jìn)行考核。為了防控案件風(fēng)險，今年共制定下發(fā)案件管理考核方面的文件三個(gè)。為做好司法案件管理提供制度支撐。

　　按照案件考核要求，在全省系統開(kāi)展了案件考核的26項管理內容風(fēng)險排查。通過(guò)對二、三級機構案件管理所涉及內容的風(fēng)險排查，及時(shí)發(fā)現各機構在案件管理上存在的問(wèn)題，制定整改措施，完善制度，不斷提升管理水平，規避各類(lèi)風(fēng)險。

　　今年，把部門(mén)工作稱(chēng)作案件管理加強年，一點(diǎn)也不為過(guò)，自年初，按照上級公司及監管要求，并依據案件管理流程，歷經(jīng)近一年時(shí)間，對已發(fā)生已報告的案件進(jìn)行了妥善處理。其中案件的問(wèn)責，是司法案件管理中較為復雜和敏感的工作，為了做到不枉不縱，既能使責任人受到追究，又能保護公司的骨干，還能達到監管部門(mén)的要求，我們對每件問(wèn)責的司法案件，都進(jìn)行現場(chǎng)調查，在掌握較為詳實(shí)材料的基礎上，對每一件司法案件進(jìn)行深入研究和分析，對問(wèn)責起關(guān)鍵作用的涉案金額、損失金額反復推敲，與監管部門(mén)進(jìn)行多次溝通，在合規的前提下，對10名責任人進(jìn)行了問(wèn)責。

　　(七)做好非保險合同審核工作

　　非保險合同種類(lèi)較多、內容廣泛，而且還不斷有新的合同類(lèi)型出現。為了提高經(jīng)辦人員的法律意識、簽訂合同的專(zhuān)業(yè)能力，在審核時(shí)，部門(mén)具體經(jīng)辦人員積極與地市溝通，指出存在的問(wèn)題，提出修改建議，做到通過(guò)一個(gè)合同解決一類(lèi)問(wèn)題，提高簽訂合同的規范化水平。截止12月16日共審核非保險合同###件次，合同金額總計####多萬(wàn)元。通過(guò)堅持不懈的努力，合同的一次通過(guò)率與去年相比，提高##個(gè)百分點(diǎn)。

　　(八)認真做好反洗錢(qián)制度建設、宣傳培訓、現場(chǎng)檢查、整改落實(shí)等工作。

　　(九)有效溝通協(xié)調，全力配合審計檢查

　　今年，審計中心對部分公司進(jìn)行了農險專(zhuān)項審計、經(jīng)濟責任及常規審計，并對審計發(fā)現問(wèn)題進(jìn)行調查。每次審計時(shí)，都能提前溝通，認真準備，檢查中積極組織、協(xié)調、，結束時(shí)聽(tīng)取反饋，結束后，認真組織整改。

　　(十)及時(shí)準確報送合規報告、合規信息、案件管理、違規處罰、非法集資、內控評估、風(fēng)險排查、反洗錢(qián)管理等資料的月報、季報、年報。

　　(十一)加強紀委監督力度，做好紀檢監察工作

　　一是加強組織建設，不斷完善組織結構，督促條件成熟的中支機構成立紀委，對不符合要求的中支紀委組織進(jìn)行了調整，搭建了紀委組織構架。二是完善紀委工作制度，制定下發(fā)了《分公司紀律檢查委員會(huì )工作規則》。三是做好信訪(fǎng)案件的調查和處理。四是組織召開(kāi)廉政教育視頻培訓會(huì )。

　　四、工作中存在的問(wèn)題和個(gè)人不足

　　在即將過(guò)去的20xx年，盡管工作取得了一定的成績(jì)，但仍存在很多不足，一是在合規管理上，有工作的主動(dòng)性，但工作方法創(chuàng )新不夠;二是對政策、合規制度的宣導、培訓力度需進(jìn)一步加大;三是個(gè)人深入基層督導檢查不夠。四是“行有不得，反求諸己”意識需進(jìn)一步加強。

　　五、20xx年的打算

　　20xx年，我將時(shí)刻結合傳統文化內涵，轉變觀(guān)念，不斷加強學(xué)習，改進(jìn)工作方法，將緊緊圍繞公司整體目標，著(zhù)重做好以下幾個(gè)方面的合規管理工作：一是加強風(fēng)險管理組織體系與作風(fēng)建設，強化崗位培訓;二是健全制度，加強合規人員管理及考核，完善合規管理運行機制。三是加強合規檢查，完善風(fēng)險管理監督機制。四是繼續開(kāi)展風(fēng)險排查，建立風(fēng)險排查長(cháng)效機制。五是繼續加大反洗錢(qián)工作管理力度，降低洗錢(qián)風(fēng)險及監管風(fēng)險。六是加強案件管理，降低違法違規法律風(fēng)險。七是做好非保險合同管理，嚴控合同風(fēng)險。八是進(jìn)一步加強問(wèn)責管理，做好懲戒與教育相結合。九是做好審計檢查的協(xié)調、配合工作。十是加強與地方紀檢監察部門(mén)的溝通與聯(lián)系，做好紀檢監察工作。

　　各位領(lǐng)導、各位同仁，20xx年，我將繼續以平和、謙虛、低調、謹慎、負責的態(tài)度帶領(lǐng)部門(mén)人員客觀(guān)公正、實(shí)事求是、盡職盡責扎實(shí)做好各項合規管理工作，為公司穩健持續經(jīng)營(yíng)保駕護航，為打造幸福企業(yè)添磚加瓦!以上報告，如有不妥，請批評指正!借此機會(huì )，對一直對我工作支持、幫助的各位領(lǐng)導、同事表示由衷的感謝，感恩感謝大家!

【保險公司合規年終總結】相關(guān)文章：

保險公司合規工作總結11-29

保險公司合規工作總結02-28

保險公司合規自查報告04-08

保險公司合規工作總結范文06-21

保險公司合規述職報告（精選16篇）01-16

保險公司合規自查報告04-08

保險公司合規述職報告范文（精選12篇）08-04

銀行合規征文05-28

小寒合規文案12-21

銀行合規感悟06-12